(原标题:捷众科技已收到审核问询函:浙江省“专精特新”中小企业,国内较早从事汽车零部件开发与生产的企业之一)
浙江捷众科技股份有限公司于7月18日在上交所更新上市申请审核动态,该公司已收到审核问询函,问题主要有,实际控制人认定是否准确,有没有核心技术与持续研发能力,行业竞争格局与市场空间等。
同壁财经了解到,公司是一家专注于研发、生产和销售精密汽车零部件的高新技术企业。公司基本的产品为汽车雨刮系统零部件、汽车门窗系统零部件和汽车空调系统零部件,尤其是精密塑料齿轮等精密注塑件在国内具有较高的知名度。
关于实际控制人认定是否准确。根据申请材料:(1)孙秋根、董珍珮和孙坤为公司的控制股权的人、实际控制人,其三人分别直接持有公司 33.03%、 18.17%和 9.91%的股份,孙秋根、董珍珮通过瑞众投资间接持有公司 7.60%的股份。(2)孙米娜为公司控制股权的人、实际控制人孙秋根、董珍珮之女,公司控制股权的人、实际控制人孙坤之姐,并持有公司 9.91%股份。其在 2004 年 9 月至 2014 年 10 月任绍兴县王坛汽车零件厂、绍兴县盛坤汽车部件厂、捷众有限、绍兴县奥尔坤汽车部件厂等企业外贸业务员、副经理;2014 年 11 月至今任捷众有限、捷众科技市场部副经理。(3)孙秋根、董珍珮和孙坤三人于 2021 年 12 月 24 日签订《一致行动协议》,约定:1、需要由公司股东大会作出决议的事项及其他相关重大事项,各方应保持一致;2、各方意见不一致的,以孙秋根的意思表示为准。
需要发行人(1)结合孙米娜与实际控制人之间的亲属关系、对发行人的持股比例、在发行人的任职情况及其在经营管理中的作用,说明其是否应被认定为实际控制人。(2)说明一致行动人在发行人历次股东大会、董事会决议表决时是不是真的存在意见不一致的情况,在董事提名、高管任命方面是否保持一致、是不是真的存在重大分歧;说明前述主体在公司管理层任职和公司管理过程中的分工情况,是不是能够在公司日常生产经营、决策事项保持一致,是不是真的存在重大分歧;结合以上情况说明一致行动协议的运行是否有效。
关于有没有核心技术与持续研发能力。根据申请材料:(1)从生产的基本工艺来分,公司基本的产品可划分为注塑件和冲压件。注塑件的流程包括生产准备、注塑成型、工序检验等;冲压件生产流程包括工序 1、工序 2,未详细说明工序的具体名称。(2)结合汽车注塑零部件的特点及汽车零部件行业企业的总体特点,可以从产品设计、模具开发和注塑生产三个环节划分行业竞争格局。公司同时具备较强的产品设计能力、模具开发实力并能对高精度塑料零件进行规模化注塑生产的能力,形成了公司的核心竞争力。(3)公司已取得发明专利 12 项,其中 4 项专利为受让取得。公司以 4 项发明专利向瑞丰银行王坛支行办理了最高额质押。
关于核心技术与持续研发能力。需要发行人结合生产工艺流程,说明各项工序的详细的细节内容;说明在产品设计、模具开发和注塑生产三个环节的核心技术,是不是能够形成专业壁垒。结合同行业公司情况,说明发行人生产环节的核心技术较同行业公司技术水平的优劣势,核心技术是否为行业内通用技术,发行人是否具有独有的技术特点、创新性特征,是否能形成技术壁垒;结合报告期各期人员结构,特别是研发人员的变动情况、研发人员的教育背景、学历构成、研发经历、薪酬水平以及与同行业上市公司的对比情况,以及成立以来自主研发的产品及销售情况,说明发行人是否具备持续、独立的研发能力。
关于行业竞争格局与市场空间。根据申请材料:(1)汽车零部件企业,按照“零件→部件 →系统总成”的产业关系形成了金字塔式的多层次分工体系,即供应商按照与整车制造企业之间的供应关系分为一级供应商、二级供应商、三级供应商等多层级关系。(2)公司与一些国际知名一级供应商有着稳定和长期的合作关系。公司拥有稳定的优质客户群体,包括法雷奥、恩坦华、东洋机电等全球知名零部件一级供应商和上汽通用等主流整车厂商。
需要发行人结合可比公司、竞争对手的专利发明数量、主要产品的认证标准、核心技术等,区分产品类型列表说明发行人在细分领域的市场份额、是否面向固定品牌或者车型、面向的供应商层级、在知名优质客户中的采购份额等;说明发行人主要产品的比较优势以及有没有市场竞争力。
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